EIM (Enterprise Investment Management ) 企業投資管理顧問服務 約定事項

EIM.Lipson Capital Advisor Contract ( 資本管理契約 )

 

立約定書人            (以下簡稱甲方) 茲向 EIM.Lipson 執業資本顧問 CA ( Capital Advisor )：陳建源 Lipson
(以下簡稱乙方)，簽定資本管理顧問契約，雙方明示同意遵守下列事項：

資本管理顧問服務 CA Consultant

 

一.    作業約定 :

(一). 簽約期限：甲方與乙方簽定資本管理契約，該投管契約自簽約生效，一年后期限屆滿為止
                           【採用標準會計年度期間】。

(二). 收費標準：資本管理顧問費(Consultant Fee)是：每年 資本規模(Capital Scale) * 1%  
                            資本規模：原有投資組合(Current Portfolio)及可投資資金(Investing Capital)
                            由乙方 年底 開立請款通知(或領具)請款( Re-Quarter Post-Payment)。

(三). 顧問服務(一)：甲方與乙方簽約，在簽約期限內乙方自然成為甲方[資本管理顧問]，
                                   協助甲方企業(個人)：資本形成及資本運用。

(四). 顧問服務(二)：乙方扮演甲方[資本管理顧問]，針對甲方契約客戶提供任何書面報告及
                                   諮詢診斷【投資分析 – 投資決策 – 投資執行】。

(五). 屆滿續約：甲方與乙方之資本管理契約年度屆滿時，經雙方同意可以再續約(Renew)一年，
                            其收費標準是根據委託管理的工作負荷，資本規模，投資績效，困難程度
                            重新報價，續約時需雙方確實檢討執業成效，進而擬定改良、新的投資策略(IS)
                            及投資計劃(IP)。

(六). 契約中止：甲方可因需要中止乙方顧問服務 ,顧問關係在契約期間內，也能依甲方需要隨時
                            啟動，服務暫停期間暫停費用計算。

二.    [資本形成] 業務項目 :

(一). 現金流量 ( Cash Flow Statement )：現金流量表編製。

(二). 資金規劃 ( Capital Allocation Planning ) : 資金規劃書。

(三). 投資關係 ( Investment Relationship ) : 股東會議及報告。

三.    [資本 運用] 業務項目 :

(一). 資金來源管理( Source Management )：現金流量管理，投資資本管理。

(二). 投資組合管理( Portfolio Management )：企業評價管理，選擇分析管理。

(三). 部位集結管理( Building Management )：基準分析管理，核心部位管理。

(四). 資本回收管理( Return Management )：風險利潤管理，部份回收管理。

(五). 再資本管理( Reinvestment Management )：零成本資本管理，多組合管理。

四.    服務方式 :

(一). 顧問會議：召開資本顧問會議( Advisor Meeting)，由資本管理顧問與客戶溝通瞭解
                             執業需求並提供投資建議，監督投資計劃執行。

(二). 顧問報告：撰寫客戶需求分析(MOT)及顧問執業書面報告(OPR)。

(三). 顧問諮詢：進行投資協商及安排資本管理研討會，協助客戶認識正確的投資觀念及方法。

五.    契約期間：執行業務十二個月 。

六.    資本管理：乙方資本顧問(CA)或投資經理(IM)，每個月至少召開一次以上的 顧問會議(AM)，
                    協助甲方導入[資本管理系統](CAM System)：資本形成、資本結構、資本分配、
                    資本運作，資本回收及資本累積。

七.    保密協定：契約雙方需遵守顧問業務 執業自律公約(COC：Code of Conduct)及保密協定
                    (NDA：Non Disclosure Agreement)，甲方不得任意將乙方顧問文件(Advisor Report)、
                    投資策略IS及投資計劃IP周知外流，乙方應遵守分析報告MOT及顧問報告OPR
                    執行業務保密原則。

 [ 甲 方 ]

客戶簽名  ： _______________________________________

身份證字號(或公司統一編號)：_______________________

聯絡電話  ： _______________________________________

行動電話  ： _______________________________________

電子信箱  ： _______________________________________

郵寄地址  ： _______________________________________

  

[ 乙 方 ]

組織名稱 ：EIM.Lipson(立普生企業投資管理)
執行業務 ：陳建源 ( Lipson ) ________________________

身份證字號(或公司統一編號)：______________________

聯絡電話 ： ______________________________________

行動電話 ： 0910-889-175___________________________

電子信箱 ： lipson@seed.net.tw_______________________

郵寄地址 ： 台北市南京東路五段二九六號十樓之一____

 

  中華民國     年    月    日